京威股份:2020年第一次臨時(shí)股東大會的法律意見書
北京市嘉源律師事務(wù)所 關(guān)于北京威卡威汽車零部件股份有限公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會的 法律意見書 西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 158 號遠(yuǎn)洋大廈 4 樓 中國？北京 二�二�年 北京 BEIJING？上海 SHANGHAI？深圳 SHENZHEN？香港 HONGKONG？廣州 GUANGZHOU？西安 XI`AN 北京市嘉源律師事務(wù)所 關(guān)于北京威卡威汽車零部件股份有限公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會的法律意見書 嘉源(2020)-04-265 致：北京威卡威汽車零部件股份有限公司 北京市嘉源律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受北京威卡威汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派黃國寶、魯蓉蓉律師出席公司 2020年第一次臨時(shí)股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）進(jìn)行律師見證，對本次股東大會的程序合法性進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《北京威卡威汽車零部件股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，出具本法律意見書。 本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 一、本次股東大會的召集、召開合法有效 本所律師查驗(yàn)了公司董事會發(fā)布的股東大會會議通知，本次股東大會由公司董事會召集。公司董事會于2020年7月23日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn） 上發(fā)布了召開本次股東大會的會議通知，公告通知公司股東于 2020 年 8 月 7 日以 現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開本次股東大會。本次股東大會現(xiàn)場會議于 2020 年 8 月 7 日 14：00 在北京市大興區(qū)西紅門鎮(zhèn)興創(chuàng)國際中心 S 座 19 層公司會 議室召開，會議由董事長李�Z瑜主持；通過深圳交易所交易系統(tǒng)投票平臺的投票時(shí) 間為 2020 年 8 月 7 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00，通過深 圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為 2020 年 8 月 7 日 9:15 至 2020 年 8 月 7 日 15:00 的任意時(shí)間。 據(jù)此，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《公司章程》及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。 二、出席本次股東大會人員的資格合法有效 （一） 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的截至 2020 年 7 月 31 日下午交易收市后登記在冊的公司股東名冊，本所律師對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東（或股東代理人）的身份證明資料和授權(quán)委托文件進(jìn)行了審查，確認(rèn)現(xiàn)場出席本次會議的股東（或股東代理人）共計(jì) 3 名，持有公司 805,023,618 股股份，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 53.6682%。 （二） 以網(wǎng)絡(luò)投票方式出席本次股東大會的股東的資格由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，通過網(wǎng) 絡(luò)投票進(jìn)行有效表決的股東 11 人，代表股份 796,200 股，占公司總股份的 0.0531％。 （三） 出席本次股東大會的中小投資者（指除上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份股東以外的其他股東，下同）的總體情況為：通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東 12 人，代表股份 1,819,776 股，占公司 總股份的 0.1213％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東 1 人，代表股份 1,023,576 股，占 公司總股份的 0.0682％；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東 11 人，代表股份 796,200 股，占公 司總股份的 0.0531％。 （四） 出席本次股東大會現(xiàn)場會議的還有公司部分董事、監(jiān)事以及高級管理人員。本所律師出席了本次股東大會并進(jìn)行了見證。 據(jù)此，本所律師認(rèn)為，出席公司本次股東大會的人員資格合法有效。 三、本次股東大會的表決程序合法有效 （一） 會議出席情況 出席本次股東大會的股東（或股東代理人）所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額共計(jì)805,819,818 股，占公司總股本 150,000 萬股的 53.7213%。其中，出席現(xiàn)場會議的股東、股東代表及股東委托代理人共計(jì) 3 人，代表股份 805,023,618 股，占上市公 司總股份的 53.6682%；通過網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行有效表決的股東共計(jì) 11 人，代表股份796,200 股，占上市公司總股份的 0.0531％。本所認(rèn)為，參加本次股東大會表決的股東所持有表決權(quán)的股份達(dá)到法律規(guī)定的要求。 （二） 監(jiān)票人及計(jì)票人 根據(jù)本次股東大會現(xiàn)場會議表決計(jì)票方案，每一審議事項(xiàng)的表決票由股東代表、監(jiān)事和本所律師參加清點(diǎn)，并由會議主持人公布表決結(jié)果。 （三） 投票表決方式 本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。出席現(xiàn)場會議的股東（或股東代理人）就列入本次股東大會議事日程的提案進(jìn)行了表決，未以任何理由擱置或者不予表決。 （四） 本次會議議案及表決結(jié)果 本次股東大會議案共計(jì) 3 項(xiàng)，均由公司董事會提出，提案程序符合《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。本次股東大會表決的具體情況如下： 1、 議案名稱：《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行公司債券條件的議案》 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） A 股 805,332,118 99.9395 487,700 0.0605 0 0 本議案中小投資者單獨(dú)計(jì)票結(jié)果如下： 同意 反對 棄權(quán) 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 1,332,076 73.2000 487,700 26.8000 0 0 2、 議案名稱：《關(guān)于公司 2020 年非公開發(fā)行公司債券方案的議案》 2.01、 發(fā)行規(guī)模 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） A 股 805,332,118 99.9395 487,700 0.0605 0 0 其中，中小投資者單獨(dú)計(jì)票結(jié)果如下： 同意 反對 棄權(quán) 同意 反對 棄權(quán) 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 1,332,076 73.2000 487,700 26.8000 0 0 2.02、 票面金額和發(fā)行價(jià)格 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） A 股 805,332,118 99.9395 487,700 0.0605 0 0 其中，中小投資者單獨(dú)計(jì)票結(jié)果如下： 同意 反對 棄權(quán) 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 1,332,076 73.2000 487,700 26.8000 0 0 2.03、 債券期限 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） A 股 805,332,118 99.9395 487,700 0.0605 0 0 其中，中小投資者單獨(dú)計(jì)票結(jié)果如下： 同意 反對 棄權(quán) 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 1,332,076 73.2000 487,700 26.8000 0 0 2.04、 發(fā)行方式 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） A 股 805,332,118 99.9395 487,700 0.0605 0 0 其中，中小投資者單獨(dú)計(jì)票結(jié)果如下： 同意 反對 棄權(quán) 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 1,332,076 73.2000 487,700 26.8000 0 0 2.05、 發(fā)行對象 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） 股數(shù) 比例（%） A 股 805,332,118 99.9395 487,700 0.0605
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