鵬輝能源:國金證券股份有限公司關(guān)于公司2017年上半年度跟蹤報(bào)告
國金證券股份有限公司
關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司
2017年上半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：鵬輝能源
保薦代表人：杜純靜 聯(lián)系電話：021-68826002
保薦代表人：吳成 聯(lián)系電話：021-68826002
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0次
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集是
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文是
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0次
5（第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、十九次會(huì)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 議、二十次會(huì)議、二十一次會(huì)議和二十二
次會(huì)議）
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 經(jīng)檢查不存在重大問題
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017年3月17日
上市公司規(guī)范運(yùn)作的重點(diǎn)問題，包括上市
公司主要股東、實(shí)際控制人行為的規(guī)范，
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 “三會(huì)”運(yùn)作的規(guī)范，持股變動(dòng)及信息披
露的規(guī)范，內(nèi)幕交易的防范，募集配套資
金管理等
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對外投資、風(fēng)無 不適用
險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工無 不適用
作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀
況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情無 不適用
況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
1、股份鎖定承諾 是 不適用
2、公開發(fā)行前持股5%以上股東的持股是 不適用
意向及減持意向承諾
3、控股股東、董事、高級(jí)管理人員遵守是 不適用
穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的承諾
4、關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承是 不適用
諾
5、避免同業(yè)競爭和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾是 不適用
6、關(guān)于終止與萬毅得塑料交易的承諾是 不適用
7、股利分配政策及利潤分配政策的承諾是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對保薦機(jī)構(gòu)或者其無
保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（以下無正文）
（此頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司2017年上半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
杜純靜 吳成
國金證券股份有限公司
年月日
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