600537:億晶光電2018年度獨立董事述職報告
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，2018年本人嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實履行職責，認真審議董事會各項議案，并對相關事項發(fā)表獨立意見，充分發(fā)揮獨立作用，維護公司整體利益和全體中小股東的合法權益。現(xiàn)將本人在2018年度履行獨立董事職責的情況報告如下：
一、基本情況
(一)個人工作履歷
徐進章先生，男，中國國籍，蘭州大學凝聚態(tài)物理專業(yè)碩士，香港中文大學物理專業(yè)博士。曾任蘭州大學現(xiàn)代物理系副教授、副系主任、科研處副處長、重大項目辦主任等職務，現(xiàn)任億晶光電科技股份有限公司獨立董事，同時擔任合肥工業(yè)大學新能源領域教授。
（二）獨立性情況說明
作為公司的獨立董事，本人沒有直接或間接持有公司股份，未在公司擔任除獨立董事以外的任何職務，也未在公司實際控制人及其附屬公司任職，不存在影響獨立董事獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職概況
本年度公司共召開9次董事會會議和4次股東大會，會議召開前本人主動查閱相關資料，通過與管理層溝通，了解公司的經營和運作情況，為參與董事會的決策做充分的準備工作。會議上認真審議每項議案，積極參與討論并提出合理化建議，利用專業(yè)知識和獨立判斷能力，對公司的經營提出意見和建議，切實履行獨立董事的職責。本人對提交董事會的全部議案經認真審議，均投出贊成票，沒有反對、棄權的情形。
參加董事會情況 參加股東大會
情況
姓名 本年應參 親自出 以通訊 委托出 缺席次是否連續(xù)兩 出席股東大會
加董事會 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 數(shù) 次未親自參 的次數(shù)
次數(shù) 加次數(shù) 加會議
徐進章 9 9 6 1 0 否 2
公司管理層重視與本人的溝通交流，為本人履行職責提供了必要的條件。在
董事會及專門委員會召開前，公司提供詳細的會議資料，本人得以了解公司重要
事項的具體情況；通過董事會、股東大會召開期間對公司的現(xiàn)場考察，以及與董
監(jiān)高不定期的溝通交流，本人了解公司生產經營情況及運行動態(tài)。
三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況
（一）關聯(lián)交易情況
報告期內，本人嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司關聯(lián)
交易實施指引》等法律法規(guī)及公司《關聯(lián)交易制度》的有關規(guī)定，對公司生產經
營過程中所發(fā)生的關聯(lián)交易的必要性、客觀性以及定價公允性、對公司及股東權
益的影響等方面做出判斷。本人認為公司2018年度發(fā)生的關聯(lián)交易是在生產經營
所必要、程序合法的前提下進行的，定價公允、合理，未發(fā)生損害公司及中小股
東和非關聯(lián)股東利益的情形，相關交易行為有利于保證公司相關生產經營的需
要。
（二）對外擔保及資金占用情況
報告期內，公司沒有對控股子公司以外的企業(yè)提供擔保，只有公司、全資子
公司對全資子公司或全資孫公司提供的擔保。報告期內的擔保事宜依次經董事會
會議、股東大會審議通過，決策程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公
司章程》的有關規(guī)定。報告期內，公司不存在關聯(lián)方資金占用情況。
(三)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用
的情況。
（四）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內，本人作為公司獨立董事，依照《公司章程》全程監(jiān)督公司對董、監(jiān)事及高級管理人員的提名和聘任，相關程序均符合《公司法》、《公司章程》及《董事會專門委員會工作細則》等相關法律法規(guī)及規(guī)則規(guī)定，相關人員符合國家法律規(guī)定的任職資格和條件，提名人的資格及提名程序合法有效。
報告期內，本人對公司高級管理人員薪酬進行了審核。本人認為2018年度高管薪酬是結合公司的實際經營情況制定的，符合相關法律法規(guī)和各項制度，可以產生良好的激勵效果，不存在損害公司及股東利益的情形。
（五）業(yè)績預告情況
報告期內公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關制度規(guī)定進行業(yè)績預告，業(yè)績情況說明及時、準確、完整。
（六）聘任或者更換會計師事務所情況
報告期內，經公司第六屆董事會第五次會議及2017年年度董事會審議通過，同意聘請信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財務審計機構及內控審計機構，聘期一年，聘任程序合法合規(guī)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內，本人對公司2017年度利潤分配預案進行了審議，本人認為：公司2017年度利潤分配預案符合相關規(guī)定，符合公司實際情況，不存在損害公司股東，尤其是中小股東利益的行為，同意該利潤分配方案。
（八）公司及股東承諾履行情況
公司對相關承諾事項情況的披露真實充分，不存在應披露但未披露的情形。同時，在報告期內或者持續(xù)到報告期內，公司能夠積極敦促承諾各方，確保各相關承諾得到及時有效地履行。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，規(guī)范信息披露工作。公司信息披露遵循“公開、公平、公正”原則，相關人員能夠依法依規(guī)完成信息披露工作，報告期內無重大
差錯更正或重大遺漏信息補充的情況。
（十）內部控制的執(zhí)行情況
報告期內，本人對公司內控制度和運行情況進行了核查，認為公司建立了較為完善的內部控制制度體系，并能得到有效的執(zhí)行，不存在違反財政部、證監(jiān)會等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定的情形。
2018年4月28日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書》（[2018]1號），寧波證監(jiān)局認定公司及相關當事人在有關重大仲裁事項及股權轉讓事項的信息披露方面存在違法違規(guī)事實。
為此公司已經在內部進一步加強對信息披露相關規(guī)定的學習和理解，加強完善了信息披露事務管理業(yè)務流程，本報告期內公司的內部控制在所有重大方面是有效的。
（十一）董事會以及下屬專門委員會的運作情況
報告期內，公司董事會及下設審計委員會、戰(zhàn)略發(fā)展委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，嚴格按照已制訂的議事規(guī)則召開會議，會議的召集、召開均符合法定程序，運作規(guī)范。
報告期內，公司共召開4次審計委員會會議、1次薪酬與考核委員會會議、2次提名委員會會議，本人作為薪酬與考核委員會主任、審計委員會及提名委員會委員，能夠積極出席會議，認真履行職責。
四、總體評價
2018年，作為公司的獨立董事，本人能夠勤勉的履行上市公司獨立董事的職責，本著客觀、公正、獨立的原則積極向董事會建言獻策，促進董事會科學決策，為保持公司持續(xù)、健康和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了作用，維護了公司整體利益和全體股東尤其是廣大中小股東的合法權益。在本人的履職過程中，公司董事會、經營管理層及相關工作人員給予了積極有效的配合與支持，在此深表感謝！
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
--------------------------
徐進章
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）獨立董
事，本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公
司建立獨立董事制度的指導意見》和《公司章程》的有關規(guī)定，認真審議了董事
會各項議案，對公司相關事項發(fā)表了獨立意見，有效保證了公司規(guī)范運作，切實
維護了公司和股東尤其是中小股東的合法權益。現(xiàn)將2018年度履職情況報告如
下：
一、基本情況
本人簡歷：陳文化先生，男，中國國籍，大學本科學歷。曾任常州金獅集團
進出口部會計、財務副科長，常州會計師事務所審計員，現(xiàn)任億晶光電科技股份
有限公司獨立董事，同時擔任常州市注冊會計師協(xié)會監(jiān)管部主任，中國注冊會計
師協(xié)會執(zhí)業(yè)質量檢查員，江蘇理工學院兼職教授，無錫雙象超纖材料股份有限公
司獨立董事，江蘇新城控股股份有限公司獨立董事，藍豹股份有限公司獨立董事。
作為公司的獨立董事，本人沒有直接或間接持有公司股份，未在公司擔任除
獨立董事以外的任何職務，也未在公司實際控制人及其附屬公司任職，不存在影
響獨立董事獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職概況
（一）出席董事會及股東大會情況
參加董事會情況 參加股東大會
情況
姓名 本年應參 親自出 以通訊 委托出 缺席次是否連續(xù)兩 出席股東大會
加董事會 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 數(shù) 次未親自參 的次數(shù)
次數(shù) 加次數(shù) 加會議
陳文化 9 9 5 0 0 否 2
（二）會議審議情況
報告期內，本人積極參加公司董事會、股東大會及董事會各專門委員會會議，
審慎、認真、勤勉地審議相關會議的議題，并積極參與討論，對完善公司治理結構和規(guī)范公司運作發(fā)揮了積極作用。本人認為公司各次會議的召集召開符合法定要求，重大事項均履行了相關的審批程序，本人對董事會及專門委員會審議的各項議案均表示贊成，沒有提出異議、反對和棄權的情形。
（二）對公司進行現(xiàn)場考察及溝通情況
2018年度，本人不定期對公司內部控制、生產經營、財務管理以及董事會決議執(zhí)行情況進行現(xiàn)場考察，同時通過電話、郵件等方式與公司管理層保持密切聯(lián)系。在本人履職過程中，公司管理層及相關工作人員給予了高度配合與支持。
三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況
（一）關聯(lián)交易情況
2018年度，本人嚴格遵守并按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《關聯(lián)交易管理辦法》的有關規(guī)定，對公司關聯(lián)交易是否客觀、定價是否公允合理、是否損害公司及股東利益等方面做出判斷，并依據(jù)相關程序進行了審核。本人認為公司的關聯(lián)交易定價公允、符合市場準則，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情況。
（二）對外擔保及資金占用情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關規(guī)定，本人本著認真負責的態(tài)度，對公司擔保情況進行了核查。報告期內，公司未發(fā)生違規(guī)對外擔保等情況，同時也不存在關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
(三)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用的情況。
（四）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內，本人對公司董事會增補董事、聘任高級管理人員事項發(fā)表了獨立意見，認為董事及高級管理人員的提名、表決程序符合相關法律、法規(guī)及《公司
章程》的有關規(guī)定；增補的董事及聘任的高級管理人員均具備擔任相應職務的能力，未發(fā)現(xiàn)《公司法》及《公司章程》規(guī)定不得擔任董事、高級管理人員規(guī)定的情況，也不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情況。
對于董事、監(jiān)事和高級管理人員的薪酬情況，本人根據(jù)年報披露要求對報酬的決策程序、發(fā)放標準進行了核查，認為公司2018年年度報告中披露的董事、監(jiān)事和高級管理人員的報酬情況與實際情況相符。
（五）業(yè)績預告及業(yè)績快報情況
報告期內公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關制度規(guī)定進行業(yè)績預告，符合規(guī)范要求。報告期內公司未發(fā)布業(yè)績快報。
（六）聘任或者更換會計師事務所情況
報告期內，公司第六屆董事會第五次會議同意聘請信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財務審計機構及內控審計機構，聘期一年，聘任程序合法合規(guī)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
公司2017年度利潤分配預案經公司董事會及股東大會審議通過，公司于2018年6月27日通過中登公司向全體股東發(fā)放現(xiàn)金紅利。
本人認為，公司制定的2017年度利潤分配預案符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第3號－上市公司現(xiàn)金分紅》以及《公司章程》等有關規(guī)定，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形。
（八）公司及股東承諾履行情況
2018年度，公司及股東、實際控制人的各項承諾均得以嚴格遵守，未出現(xiàn)公司、股東及實際控制人違反承諾事項的情況。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
報告期內，公司共完成了4份定期報告及59份臨時公告。公司信息披露遵循了“公開、公平、公正”的原則，所披露信息真實、準確、完整，不存在任何虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司相關信息披露人員能夠按照相關法律、法規(guī)及公司制度的有關要求做好信息披露工作，及時地履行信息披露義務，切實維護公司股東的合法權益。
（十）內部控制的執(zhí)行情況
公司已建立起較為完善的內部控制制度，2018年的內控機制運作情況良好，相關規(guī)章制度、業(yè)務操作流程能夠涵蓋公司層面和業(yè)務層面的各個環(huán)節(jié)，符合有關法律法規(guī)的規(guī)定和公司的實際情況，并得到有效執(zhí)行，達到公司內部控制的目標，沒有在內部控制設計或執(zhí)行方面出現(xiàn)重大缺陷。
2018年4月28日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書》（[2018]1號），寧波證監(jiān)局認定公司及相關當事人在有關重大仲裁事項及股權轉讓事項的信息披露方面存在違法違規(guī)事實。
為此公司已經在內部進一步加強對信息披露相關規(guī)定的學習和理解，加強完善了信息披露事務管理業(yè)務流程，本報告期內公司的內部控制在所有重大方面是有效的。
四、總體評價
2018年，本人忠實、勤勉履行了獨立董事職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，促進了公司的規(guī)范運作和穩(wěn)健發(fā)展，維護了公司整體利益和股東的利益。在此，本人感謝公司對于本人獨立行使職權給予的積極配合。本人將繼續(xù)嚴格遵照法律法規(guī)對獨立董事的要求，忠實、勤勉、盡責地履職，發(fā)揮自己的專業(yè)知識和經驗，為公司的規(guī)范運作和穩(wěn)健發(fā)展獻計獻策，全力維護公司及全體股東，特別是中小投資者的合法權益。
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
--------------------------
陳文化
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）《公司章程》、《獨立董事制度》的規(guī)定，作為公司的獨立董事，本著對公司董事會和全體股東負責的精神，本人審慎、認真、勤勉盡責地履行了獨立董事職責，維護了公司及股東尤其是中小股東的合法權益。現(xiàn)將2018年度履職情況報告如下：
一、基本情況
(一)個人工作履歷
劉平春先生，男，中國國籍，高級政工師，本科畢業(yè)。曾任華僑城集團公司副總裁、黨委常委，深圳華僑城股份有限公司董事長，現(xiàn)任億晶光電科技股份有限公司獨立董事，湖南電廣傳媒股份有限公司獨立董事，深圳瑞和建筑裝飾股份有限公司獨立董事，深圳廣田集團股份有限公司獨立董事。
（二）獨立性情況說明
本人及直系親屬均不持有本公司股份，與本公司或本公司控股股東無關聯(lián)關系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在影響獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職概況
（一）2018年度出席董事會和股東大會情況
2018年度，在本人任職期間，公司依照法定程序召集了6次董事會會議，2次股東大會，重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序，符合《公司法》、《證券法》等有關法律以及《公司章程》的規(guī)定。本人按時出席了公司董事會會議，沒有對提交審議的各項議案及其他事項提出異議，出席會議的具體情況如下：
參加董事會情況 參加股東
大會情況
姓名 本年應參 親自出 以通訊 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次未 出席股東
加董事會 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 次數(shù) 親自參加會議 大會的次
次數(shù) 加次數(shù) 數(shù)
劉平春 6 6 4 2 0 否 0
（二）出席董事會各專門委員會的情況
本人作為提名委員會主任及戰(zhàn)略委員會委員，在2018年度任職期間，參加
了1次戰(zhàn)略委員會會議、1次提名委員會會議，認真履行了相關職責。
（三）相關決議及表決結果
作為獨立董事，本人在董事會會議召開之前主動了解并獲取做出決策需要的
情況和資料，了解公司運作和經營情況，就公司經營、財務管理、對外擔保等情
況，與公司高管、董事會秘書等有關人員進行充分溝通；會議上認真審議每項議
案，積極參與討論并提出合理化與建設性意見，在董事會決策過程中運用自身專
業(yè)優(yōu)勢和獨立作用，發(fā)表專業(yè)意見，對董事會科學決策與治理機制的完善起到了
積極的促進作用。報告期內，本人對董事會的全部議案進行了認真地審議，并以
謹慎的態(tài)度行使了表決權，對董事會議案均投出贊成票，沒有反對和棄權情況。
（四）現(xiàn)場考察及公司配合獨立董事工作情況
報告期內，本人認真學習了中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所等監(jiān)
管機構下發(fā)的各類法律、法規(guī)及監(jiān)管政策，加強自身學習。同時，通過實地考察，
深入公司基層了解實際經營情況，為決策的科學性、準確性提供事實依據(jù)。
公司能一如既往支持本人作為獨立董事的工作，為本人履行職責提供便利的
會務、通訊、人員安排等條件，能較好地傳遞本人與公司董事會、監(jiān)事會、管理
層、會計師事務所等中介機構以及上級監(jiān)管部門之間的信息往來。
三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況
（一）關聯(lián)交易情況
根據(jù)《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《關聯(lián)
交易管理制度》等制度的要求，本人對2018年度公司發(fā)生的關聯(lián)交易事項，按照規(guī)定做出了充分的論證并按程序進行了審核，認為公司2018年發(fā)生的關聯(lián)交易定價符合市場原則，審批程序符合相關規(guī)定，不存在損害公司及其他股東、特別是中小股東利益的行為。
（二）對外擔保及資金占用情況
根據(jù)監(jiān)管機構的相關規(guī)定，本人對公司2018年度對外擔保情況進行了核查，本人認為：報告期內，公司按照相關法律、法規(guī)的要求，嚴格控制擔保風險，公司沒有對控股子公司以外的企業(yè)提供擔保，只有公司、全資子公司對全資子公司或全資孫公司提供的擔保，且擔保事項履行了必要的內部審核程序，不存在違規(guī)擔保的情形。
此外，本人重點關注了控股股東及其關聯(lián)方非經營性資金占用情況，經核查，公司不存在控股股東及其關聯(lián)方非經營性資金占用情況。
（三）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內，公司第六屆董事會第七次會議審議了《關于聘任公司董事會秘書的議案》，經認真審查聘任人員的簡歷，本人認為其具備履行公司董事會秘書職責所必須的專業(yè)知識和工作經驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的不得擔任董事會秘書的情形，不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且尚未解除的情形，亦不存在被上海證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書的情形。
（四）業(yè)績預告及業(yè)績快報情況
報告期內公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關制度規(guī)定進行業(yè)績預告，符合規(guī)范要求。報告期內公司未發(fā)布業(yè)績快報。
（五）聘任或者更換會計師事務所情況
報告期內，公司第六屆董事會第五次會議同意聘請信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財務審計機構及內控審計機構，聘期一年，
聘任程序合法合規(guī)。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內，本人對公司2018年度利潤分配預案進行了審議，本人認為：公司2018年度利潤分配的預案符合公司的客觀情況，符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害投資者利益的情況。
（七）公司及股東承諾履行情況
報告期內，公司及股東、實際控制人嚴格遵守各項承諾，未有擅自違背承諾的情況。
（八）信息披露及內部控制的執(zhí)行情況
報告期內，公司披露定期報告4份，臨時公告59份。公司信息披露遵循了“公平、公開、公正”的原則，公司相關信息披露人員能夠按照法律法規(guī)的要求做好信息披露工作，及時履行信息披露的義務。
2018年4月28日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書》（[2018]1號），寧波證監(jiān)局認定公司及相關當事人在有關重大仲裁事項及股權轉讓事項的信息披露方面存在違法違規(guī)事實。
為此公司已經在內部進一步加強對信息披露相關規(guī)定的學習和理解，加強完善了信息披露事務管理業(yè)務流程，本報告期內公司的內部控制在所有重大方面是有效的。
（九）2018年年報審計期間工作情況
本人對2018年度財務報告審計工作情況進行了細致有效的監(jiān)督，通過與年審注冊會計師就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進行了充分的溝通與討論，并未發(fā)現(xiàn)公司財務報表存在重大問題。
(十)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用的情況。
四、總體評價和建議
2018年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，秉承客觀、公正、獨立的原則，忠實的履行作為獨立董事的職責和義務，督促公司規(guī)范運作，切實維護公司全體股東利益。希望公司董事會和管理層能夠主動適應形勢，繼續(xù)堅定信心，努力拼搏，促使企業(yè)快速、健康發(fā)展。
特此報告。
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
-----------------------
劉平春
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
本人孫榮貴，作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，履行獨立董事的職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權利，充分發(fā)揮獨立董事作用。報告期內，本人因個人原因辭去公司獨立董事及董事會下設專門委員會委員職務。本人2018年任職期間為2018年1月1日至4月10日，現(xiàn)就本人2018年任職期間履職責任情況報告如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
在本人任職期間共召開了董事會會議3次，股東大會2次，本人親自出席董事會會議3次，股東大會1次。對參加的董事會會議審議的相關議案均投了贊成票。本年度內，未缺席或委托其他董事代為出席會議并行使表決權的情況。
二、發(fā)表獨立意見情況
作為公司獨立董事，本人就公司2018年度生產經營中的重大事項與其他獨立董事共同發(fā)表了獨立意見，均表示贊同，發(fā)表獨立意見情況如下：
（一）對在2018年1月5日召開的第六屆董事會第一次會議上審議的關于聘任公司高級管理人員相關的議案發(fā)表獨立意見；
（二）對在2018年1月15日召開的公司第六屆董事會第二次會議上審議的《關于公司2018年度計劃使用閑置自有資金進行委托理財?shù)淖h案》發(fā)表獨立意見；
（三）對在2018年3月23日召開的第六屆董事會第三次會議上審議的《關于聘任公司總經理的議案》、《關于公司2017年度計提資產減值準備的議案》、《關于為全資子公司提供擔保的議案》及關于補選第六屆董事會董事相關議案發(fā)表獨立意見。
三、在董事會各專門委員會的履職情況
本人兼任公司提名委員會主任和戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員。根據(jù)公司實際情況，在專門委員會按照各自工作制度，認真負責，勤勉工作，忠實履行職責。作為公司董事會提名委員會主任，參與研究董事，高級管理人員的選擇標準和聘任程序，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，為公司未來補充高級管理人員進行儲備；作為公司董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員，高度重視對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。
四、對公司進行現(xiàn)場調查的情況
2018年度任職期間內，本人充分利用參加公司會議等機會對公司進行現(xiàn)場調查和了解，與公司董事、董事會秘書、財務負責人及其他相關工作人員保持聯(lián)系，了解公司日常經營情況；同時，關注報紙、網(wǎng)絡等公共媒介有關公司的宣傳和報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、在保護投資者權益方面所做的工作
離任前，本人有效履行獨立董事職責，對每一個提交董事會審議的提案，認真查閱相關文件資料、向相關部門和人員詢問、查閱公司相關賬冊、會議記錄等，利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權，謹慎、忠實、勤勉地服務于全體投資者。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習各類法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，積極參加監(jiān)管部門及公司以各種方式組織的相關培訓，更全面地了解了上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更恰當?shù)囊庖姾徒ㄗh，促進公司進一步規(guī)范運作。
七、在2017年年度報告工作中的監(jiān)督作用
本人在任職期間內，參加了兩次年報審計溝通會，認真聽取了年審會計師對公司2017年報審計工作的各項匯報。本人認為信永中和會計師事務所較好的履行了自己的審計職責，出具的初步審計數(shù)據(jù)比較客觀、全面地反映了公司的資產財務狀況。因本人在公司年報發(fā)布前已正式離職，故未對公司2017年年度報告
進行審議。
八、其他事項
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生。
（二）未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生。
（三）未有獨立提議聘請或解聘會計師事務所的情況。
任期期間，本人忠實地履行自身職責，積極參與公司重大事項的決策，為公司健康發(fā)展建言獻策；離任后，本人仍將繼續(xù)利用自己的專業(yè)知識和經驗為公司發(fā)展提供更多、更有建設性的建議，為董事會的科學決策提供參考意見。本人衷心期望公司在董事會領導下能夠繼續(xù)穩(wěn)健經營、規(guī)范運作，不斷增強盈利能力，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
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孫榮貴
日期：2019年4月19日
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