天齊鋰業(yè):外部信息使用和報(bào)送管理制度
天齊鋰業(yè)股份有限公司 外部信息使用和報(bào)送管理制度 （經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)） 第一條 為規(guī)范天齊鋰業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）對(duì)外報(bào)送相關(guān) 信息及外部信息使用人使用本公司信息的相關(guān)行為，加強(qiáng)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間公司對(duì)外報(bào)送信息的使用和管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《天齊鋰業(yè)股份有限公司章程》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度適用于公司及控股子公司，公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 員及其他相關(guān)人員，公司對(duì)外報(bào)送信息涉及的外部單位或個(gè)人。 第三條 本制度所指信息指所有對(duì)公司股票交易價(jià)格可能產(chǎn)生影響的、準(zhǔn)備 公開(kāi)但尚未公開(kāi)的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告、業(yè)績(jī)快報(bào)/預(yù)報(bào)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、需報(bào)批的重大事項(xiàng)等所涉及的信息。尚未公開(kāi)是指公司尚未在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開(kāi)。 第四條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)涉密人員應(yīng)當(dāng)遵守信 息披露內(nèi)控制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大信息發(fā)生時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知董事會(huì)秘書(shū)并報(bào)送董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)送并做好相關(guān)信息披露工作。 第五條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報(bào)告 和臨時(shí)報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)，不得向其他任何單位或個(gè)人泄露相關(guān)信息。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等方式。 第六條 對(duì)于無(wú)法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)送要求，公司應(yīng) 拒絕報(bào)送。公司依據(jù)法律法規(guī)要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記在冊(cè)備查。 第七條 公司相關(guān)部門(mén)依據(jù)法律法規(guī)的要求對(duì)外報(bào)送信息前，應(yīng)由經(jīng)辦人員 填寫(xiě)對(duì)外信息報(bào)送審批表（附件 1），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，并由董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn) 后方可對(duì)外報(bào)送；采用紙質(zhì)審批方式有困難時(shí)，可選擇電子郵件或其他通訊方式審批。 第八條 公司相關(guān)部門(mén)對(duì)外報(bào)送信息時(shí)，應(yīng)將報(bào)送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息， 由經(jīng)辦人員向接收人員提供加蓋公司公章的《保密提示函》（附件 2），書(shū)面提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)。《保密提示函》復(fù)印件一份留本部門(mén)備查，一份由外部?jī)?nèi)幕知情人簽字后交由公司董事會(huì)辦公室存檔。 第九條 外部單位或個(gè)人不得泄露依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的本公司未公開(kāi)重大信 息，不得利用所獲得的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券。 第十條 外部單位或個(gè)人在公司公開(kāi)披露該信息前的任何時(shí)點(diǎn)，不得在相關(guān) 文件中使用公司報(bào)送的未公開(kāi)重大信息。經(jīng)公司審核，認(rèn)定可以外報(bào)的除外。 第十一條 如因外部單位或個(gè)人因保密不當(dāng)致使公司重大信息泄露，應(yīng)立即 通知公司，公司應(yīng)在獲得信息后第一時(shí)間向深圳證券交易所報(bào)告并公告。 第十二條 公司各部門(mén)及控股子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān)條款，同時(shí)督 促外部單位或個(gè)人遵守本制度的相關(guān)條款。如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用本公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司證券的，公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，本公司將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。 第十三條 重大信息內(nèi)部報(bào)送義務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人對(duì)履行信息報(bào)送義務(wù)承 擔(dān)連帶責(zé)任,不得互相推諉。 第十四條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十五條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十六條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。 附件1： 天齊鋰業(yè)股份有限公司 對(duì)外信息報(bào)送審批表 報(bào)送信息 接收信息 單位及部門(mén) 單位及部門(mén) 對(duì)外報(bào)送的信息主要內(nèi)容： 經(jīng)辦人簽字： 年 月 日 部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 董事會(huì)秘書(shū)審核意見(jiàn)： 董秘簽字： 年月日 注：此表由報(bào)送經(jīng)辦人留底，每季度一次移交董事會(huì)辦公室存檔。 附件2： 天齊鋰業(yè)股份有限公司 保 密 提 示 函 法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則將上市公司未公開(kāi)披露前的信息界定為內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。 公司此次報(bào)送的相關(guān)材料屬于未披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，重點(diǎn)提示如下： 1、請(qǐng)貴單位嚴(yán)格控制本公司報(bào)送材料的使用范圍和知情范圍。 2、貴單位接收本公司材料報(bào)送及使用的相關(guān)人員為內(nèi)幕知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)；在相關(guān)信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所獲取的信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券。 3、貴單位獲得本公司信息的人員，在我公司公開(kāi)披露該信息前，在相關(guān)文件中不得使用公司報(bào)送的未公開(kāi)信息。 4、貴單位獲得本公司信息的人員，如因保密不當(dāng)致使所報(bào)送的重大信息泄露，應(yīng)立即通知本公司。 5、貴單位及知悉本公司相關(guān)未公開(kāi)信息的人員，如違規(guī)使用本公司報(bào)送的未公開(kāi)信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用其知悉的本公司未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券的，本公司將依法收回其所得的收益并向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究法律責(zé)任，涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。6、本公司會(huì)將貴單位獲得本公司信息的相關(guān)人員登記備案，以備發(fā)生信息泄露時(shí)調(diào)查之用。 特此提示！ 天齊鋰業(yè)股份有限公司 年 月 日 被提示人簽字：
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