格林美:2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
廣東君信律師事務(wù)所 關(guān)于格林美股份有限公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書 致：格林美股份有限公司 廣東君信律師事務(wù)所接受格林美股份有限公司（下稱“格林美”）的委托，指派戴毅律師、陳曉璇律師（下稱“本律師”）出席格林美于 2020 年 8月 25 日召開的 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及格林美《章程》的規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見。 根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見如下： 一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序 （一）格林美董事會(huì)已分別于 2020 年 8 月 10 日、2020 年 8 月 21 日在 指定媒體上刊登了《格林美股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》《格林美股份有限公司關(guān)于取消 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)部分提案暨股東大會(huì)補(bǔ)充通知的公告》（以下合稱“《股東大會(huì)通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議審議議案、會(huì)議 出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。 （二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2020 年 8 月 25 日上午在公司會(huì)議室（深 圳市寶安區(qū)海秀路榮超濱海大廈 A 座 20 層）召開。本次股東大會(huì)由董事長(zhǎng)許開華主持，就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。 （三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投票。 本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和格林美《章程》的有關(guān)規(guī)定。 二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格 （一）本次股東大會(huì)由格林美董事會(huì)召集。 （二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，下同）共計(jì) 537 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 699,735,704 股，占格林美股份總數(shù)的 14.6253%。其中： 1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共計(jì) 14 人，均為 2020 年 8 月 17 日下午深圳證券交易所收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的格林美股東。上述股東代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 535,412,541 股，占格林美股份總數(shù)的 11.1907%。 2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加投票的股東共計(jì) 523 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 164,323,163 股，占格林美股份總數(shù)的 3.4345%。 （三）格林美全部董事、部分監(jiān)事及董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，部分其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。 本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和格林美《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。 三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果 （一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票 及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行了表決。 （二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明的議案進(jìn)行了表決，在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果；結(jié)合本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)公布了表決結(jié)果。 （三）本次股東大會(huì)審議通過(guò)了如下議案： 1、審議通過(guò)了《關(guān)于公司及下屬公司申請(qǐng)銀行授信的議案》。 經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東以 673,132,095 股同意、26,580,409 股反對(duì)、23,200 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.1980%。 2、審議通過(guò)了《關(guān)于公司為下屬公司申請(qǐng)銀行授信提供擔(dān)保的議案》。 經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東以 651,214,811 股同意、48,488,693 股反對(duì)、32,200 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.0658%。 3、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格并回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。 關(guān)聯(lián)股東陳星題、周波、宋萬(wàn)祥、歐陽(yáng)銘志、萬(wàn)國(guó)標(biāo)、穆猛剛回避了該議案的表決。經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東以 671,317,933 股同意、23,049,171 股反對(duì)、214,100 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 96.6507%。 本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和格林美《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。 四、結(jié)論意見 本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和格林美《章程》的規(guī)定，本 次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。 （本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于格林美股份有限公司 2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁(yè)。） 廣東君信律師事務(wù)所 律師：戴 毅 負(fù)責(zé)人：邢志強(qiáng) 中國(guó) 廣州 陳曉璇 二○二�年八月二十五日
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